Проверки надзорных органов

Итоги проверок:

2020 ГОД

Период: 30.04.2020-15.05.2020
Управление социальной защиты населения администрации Ленинск-Кузнецкого городского округа
В ходе проверки выявлено следующее:

Оплата труда:

  • Должностные оклады всем сотрудникам установлены верно. Выявлены замечания по заполнению тарификационных списков: по 7 сотрудникам центра в тарификационном списке была отражена неполная информация, не указан стаж по предыдущему месту работы, зачтенному для выплаты за непрерывный стаж работы — 2 чел.; не указано дополнительное образование — 2 чел.; указано неверное образование — 3 чел. В процессе проверки все замечания устранены.
  • Штатное расписание соответствует тарификационному списку.
  • Положение об оплате труда учреждения соответствует положению, утвержденному постановлением городского округа, действующее Положение утверждено приказом от 13.02.2020 №53.

Аттестация работников:

  • Аттестационной комиссии на постоянной основе в учреждении нет, комиссия создается и утверждается каждый раз по мере необходимости аттестации работников в зависимости от профиля аттестуемого специалиста.
  • В 2019 году аттестация работников проводилась один раз.
  • В личных делах аттестованных работников вложены отзывы и аттестационные листы, все документы оформлены в соответствии с утвержденным Положением.

Состояние делопроизводства и ведение архива

  • Специалистами по кадровой работе документы, образующиеся в ходе работы, раскладываются в дела согласно утвержденной номенклатуре дел.
  • Оформляется организационно-распорядительная документация: издаются приказы директора центра по основной деятельности, по личному составу (литер ОК, К), ведутся журналы регистрации приказов по основной деятельности, по личному составу (литер ОК, К).
  • На проверку были предоставлены приказы по основной деятельности за 2019 год — 478 приказов, за 2020 год -151 приказ.
  • В ходе проверке установлено, что за 2019 год в журнале регистрации приказов по основной деятельности зарегистрировано 478 приказов, нет записи приказов № 300, 301, 317, 320, 343, 344, 345, 372, 374, 379, 381, 383, 387, 403, 404, 412, 438, 454, 458, 462, 466, 475;
  • за 2020 год — 109 приказов, нет записи приказов № 71, 110-151.
  • В журналах регистрации приказов по основной деятельности в конце года отсутствуют записи о количестве изданных приказов за год.

Порядок заключения трудовых договоров:

Соблюдение формы трудового договора, наличие и ведение Журнала регистрации трудовых договоров и изменений в них

В МБУ «Центр социального облуживания населения» ведется Журнал регистрации трудовых договоров и изменений в них. Журнал прошнурован, пронумерован 91 лист. Количество зарегистрированных трудовых договоров соответствует количеству заключенных договоров. Порядок регистрации и хронология не нарушены. За 2019 год было заключено 22 трудовых договора, из них 9 срочных, за 2020 — 10 трудовых договоров, из них 6 срочных. Всего в Журнал регистрации трудовых договоров и изменений в них зарегистрировано 1487 трудовых договоров.

Наличие и содержание документов, определяющих трудовые обязанности работников в соответствии с занимаемой должностью и выполняемой работой, ознакомление с ними работников

В МБУ «Центр социального обслуживания населения» имеется папка с локальнонормативными документами, регламентирующими трудовую деятельность работников. Всех работников при приеме на работу знакомят с локальными нормативными документами под роспись. Листы ознакомления вложены в личные дела каждого работника.

Соблюдение правил ведения, хранения и заполнения трудовых книжек, ведение Книги учета движения трудовых книжек и вкладышей к ним

  • В МБУ «Центр социальной защиты населения» ведется Книга учета движения трудовых книжек и вкладышей к ним. Книга состоит из 2 томов. Том 1. 03.01.1994 — 07.12.2007/в нем зарегистрированы трудовые книжки № 1-1004. Книга прошита и пронумерована — 32 листа. Том 2. 03.01.2008-07.05.2020, в нем зарегистрированы № 1005-1458. Книга прошита и пронумерована — 106 листов.
  • В ходе проверки были выявлены недочеты ведения Книги учета движения трудовых книжек. Сведения заносятся не в полном объеме. При наличии у работника вкладыша, регистрируется только вкладыш, без регистрации трудовой книжки. Так же было выявлено отсутствие регистрации трудовой книжки работника, трудоустроенного в МБУ «Центр социального обслуживания населения» в 2014 году.
  • При заполнении в трудовых книжках раздела «Сведения о награждениях», в графу № 3 «Сведения о награждениях (поощрениях)» информация указана не в полном объеме (не указано: кем выдана награда).

Оформление совместительства, установление совмещения профессий, возложение исполнения обязанностей, расширения зон обслуживания и увеличения объема работ

  • В МБУ «Центр социальной защиты населения» при оформлении работы по совместительству продолжительность рабочего времени не превышает 4 часов, (ст. 284 ТК РФ).
  • При оформлении совмещения должностей или возложении обязанностей работники пишут заявление-согласие согласно ст.60.2 ТК РФ.
  • Наличие приказа о назначении лица, ответственного за своевременное и правильное ведение, заполнение, хранение, учет и выдачу трудовых книжек.
  • Правильность издания приказов по личному составу и их регистрация, ведение карточки формы Т-2 в соответствии с унифицированными формами, утвержденными Госкомстатом
  • Приказы по личному составу регистрируются в журналах по личному составу. Имеется 2 журнала регистрации:
  • Литер К. За 2019 год зарегистрировано 356 приказов, за 2020-168. Журнал прошнурован, пронумерован — 76 листов. Списочный состав приказов, зарегистрированных в журнале, соответствует количеству приказов. Расхождения по нумерации, сведениям, указанным в приказах и журналах отсутствуют.
  • Литер ОК. За 2019 год зарегистрировано 130 приказов, за 2020 — 49. Журнал прошнурован, пронумерован — 79 листов. Списочный состав приказов, зарегистрированных в журнале, соответствует количеству приказов. Расхождения по нумерации, сведениям, указанным в приказах и журналах отсутствуют.
  • При проверке оформления приказов по личному составу было выявлено, что на многих приказах за 2019-2020 годы отсутствуют подписи согласования и ознакомления.
  • В приказах на предоставление Ежегодных оплачиваемых отпусков, предоставляемых вне графика отсутствует согласование с председателем первичной профсоюзной организации.
  • В наличии имеется 2017 личных карточек работников формы Т-2. Все карточки соответствуют унифицированной форме. Изменения вносятся своевременно.

Ведение личных дел на руководителей и специалистов в соответствии с законодательством

  • Документы, находящиеся в делах соответствуют перечню документов, предъявляемых для заключения трудового договора, указанные в статье 65 Трудового кодекса Российской Федерации.
  • От каждого работника получено заявление о согласии на обработку, использование и передачу персональных данных, включающее в себя сведения, предусмотренные статьей 9 Федерального закона № 152-ФЗ «О защите персональных данных».

Наличие в подведомственной организации Правил внутреннего трудового распорядка и их содержание

  • Действующие Правила внутреннего трудового распорядка в МБУ «Центр социального обслуживания населения» утверждены 18.03.2020 года.

Ведение табеля учета рабочего времени

  • В МБУ «Центр социального обслуживания населения» табель учета рабочего времени сотрудников ведется в соответствии с порядком, утвержденным приказом об учетной политике. Подписи ответственных лиц имеются. Дни явок/неявок, отработанные часы указаны верно.

«Порядок и оформление прекращения трудового договора, в том числе на правильность применения норм ТК РФ при определении оснований прекращения трудовых договоров и обязательное участие выборного органа первичной профсоюзной организации»

  • Приказы о расторжении трудовых договоров регистрируются в журнале учета увольнения работников. За проверяемый период проверено 20 приказов. Журнал прошнурован, пронумерован, скреплен печатью. Списочный состав приказов, зарегистрированных в журнале соответствует количеству приказов. Расхождения по нумерации, сведениям, указанным в приказах и журнале отсутствуют.
  • Расторгнуто трудовых договоров: в 2019 году — 22, в 2020 году — 2.
  • Порядок и оформление прекращения трудовых договоров при определении оснований прекращения трудовых договоров соответствует трудовому законодательству.
  • За проверяемый период случаев для обязательного участия выборного органа первичной профсоюзной организации в рассмотрении вопросов, связанных с расторжением трудового договора по инициативе работодателя не было.

«Соблюдения норм законодательства РФ при заключении договоров, при издании приказов по кадрам»

  • Трудовые договоры содержат обязательные условия трудового договора, предусмотренные статьей 57 Трудового кодекса Российской Федерации. Заключено трудовых договоров: в 2019 году — 22, в 2020 году — 10.
  • Структура заключаемых трудовых договоров с социальными работниками расходится со структурой примерной формой трудового договора с работником государственного (муниципального) учреждения, утвержденной распоряжением Правительства Российской Федерации от 26.11.2012 № 2190-р «О программе поэтапного совершенствования системы оплаты труда в государственных (муниципальных) учреждениях на 2012 — 2018 гг.» (приложение № 3).
  • Проверено выборочно 20 дел принятых работников в 2019 и 2020 годах.
  • Документы, находящиеся в делах соответствуют перечню документов, предъявляемых для заключения трудового договора, указанные в статье 65 Трудового кодекса Российской Федерации.
  • Приказы по личному составу (в том числе о приеме на работу) регистрируются в журнале по личному составу. Журнал прошнурован, пронумерован, скреплен печатью. Списочный состав приказов, зарегистрированных в журнале, соответствует количеству приказов. Расхождения по нумерации, сведениям, указанным в приказах и журналах отсутствуют.
  • За 2019 год приказов по личному составу издано — 356, за 2020 год -130.
  • Содержание приказов не противоречит трудовому законодательству, локальным актам МБУ «ЦСОН».

«Защита персональных данных работников»

  • В целях соблюдения Федерального закона от 27.07.2006 № 152-ФЗ «О персональных данных», главы 14 Трудового кодекса Российской Федерации в МБУ «ЦСОН» изданы следующие приказы:
  • от 21.11.2014 № 234 «Об утверждении перечня мер, направленных на обеспечение выполнения обязанностей, предусмотренных Федеральным законом «О персональных данных» и принятыми в соответствии с ним нормативными правовыми актами операторами, являющимися государственными и муниципальными органами»;
  • от 21.11.2014 № 235 «Об утверждении правил обработки персональных данных работников МБУ «ЦСОН» и перечня мер, направленных на обеспечение выполнения Федерального закона «О персональных данных»;
  • от 01.0.2019 № 337 «Об утверждении политики муниципального бюджетного учреждения Центр социального обслуживания населения» в отношении обработки персональных данных и реализации требований к их защите».
  • Приказы от 21.11.2014 № 234, № 235 действовали до вступления в силу приказа от 01.10.2019 № 337, с перечисленными приказами работники ознакомлены под роспись.
  • Для хранения документов, содержащих персональные данные работников имеются:
  • сейф — 1, для хранения трудовых книжек;
  • металлический шкаф — 1, для хранения карточек Т2;
  • деревянные шкафы — 2, для хранения книг приказов, служебных записок.
  • Сейф и шкафы снабжены непрозрачными дверками, закрываются на ключ.
  • На компьютеры, используемые для обработки персональных данных работников установлена двух уровневая парольная защита.
  • От каждого работника получено заявление о согласии на обработку, использование и передачу персональных данных, включающее в себя сведения, предусмотренные статьей 9 Федерального закона № 152-ФЗ «О защите персональных данных».

По результатам проверки рекомендовано:

При составлении тарификационных списков необходимо:

  • в графе «Стаж непрерывной работы, дающий право на получение надбавки за продолжительность непрерывной работы» указывать стаж с учетом предыдущего места работы (если этот период зачтен для получения надбавки);
  • в графе «Образование» указывать изменения уровня образования, влияющие на установление тарифной ставки.
  1. Привести в соответствие записи в Книге учета движения трудовых книжек и вкладышей к ним. При заполнении трудовых книжек руководствоваться «Правилами ведения трудовых книжек», утвержденные Постановлением Правительства Российской Федерации от 16 апреля 2003 г. № 225.
  2. Привести в соответствие приказы по личному составу, согласовав их и ознакомив с ними сотрудников.
  3. При заключении трудовых договоров с работниками применять приложение № 3 к распоряжению Правительства Российской Федерации от 26.11.2012 № 2190-р «О программе поэтапного совершенствования системы оплаты труда в государственных (муниципальных) учреждениях на 2012 — 2018 гг.».

2018 ГОД

Период: 13.01.2018-23.01.2018
Управление социальной защиты населения
В ходе проверки выявлено следующее:

1.1 Выплаты за непрерывный стаж работы производятся на основании протокола заседания комиссии Центра. На основании приказа устанавливается выплата за непрерывный стаж работы в процентном отношении, в зависимости от стажа работы в Центре. С приказом сотрудники Центра ознакомлены. За 2017 год установлено 16 сотрудникам выплату за непрерывный  стаж работы. Тарификационной комиссией Центра установлен повышенный оклад 1 сотруднику с учетом стажа работы, в соответствии с квалификационными требованиями, замечаний нет.

1.2. За 2017 год в Центр принято 14 сотрудников. Оклады установлены в соответствии с профессиональной квалификационной группе, (приложение — тарификационный список работников) При сверки тарификационного списка работников Центра со штатным расписанием и фактической выплатой (октябрь 2017г.) оклады установлены в соответствии с профессиональной квалификационной группе, квалификационного уровня, кроме окладов у водителя специализированного автомобиля — завышен оклад – нет.

1.3 Работников занимающих штатные должности по совместительству — нет.

1.4 В Положение об оплате труда Центра внесены изменения в соответствии с Постановлением администрации Ленинск-Кузнецкого городского округа от 25.04.2011 №555 «Об утверждении Примерного положения об оплате труда работников муниципальных учреждений социального обслуживания населения Ленинск-Кузнецкого городского округа» (в редакции от 20.10.2011 №1410; от 30.10.2012 №1752; от 31.10.2013 №1737; от 10.09.2013 №1450; от 14.04.2017 №599).

1.5 Стимулирующие выплаты производятся согласно Положения о стимулирующих выплатах (с применением бальной системы оценки) от «Об утверждении Положения установления выплат стимулирующего характера работников МБУ «Центр социального обслуживания населения». Согласно оценочных листов, предоставленных руководителями отделений, (по социальным работникам заполняется мониторинговая карта) комиссией оформляется протокол об установлении баллов сотрудникам Центра. Издается приказ об установлении выплат стимулирующего характера Центра на квартал, расчет стоимости 1 балла. Выплата стимулирующих выплат производится ежемесячно в соответствии с Положением о стимулирующих выплатах.

Рекомендовано: Привести в соответствии оклад водителю специализированного автомобиля в соответствии с профессиональной квалификационной группой.

2017 ГОД

Период: 01.03.2017-21.03.2017
Государственная инспекция труда в Кемеровской области
В ходе проведения внеплановой документарной проверки Муниципального бюджетного учреждения «Центр социального обслуживания населения» в связи с поступившим обращением №7 — Ю14-17-ОБ от 27.02.2017г., о расторжении трудового договора с Горбуновым Д.Б., были исследованы документы кадрового и бухгалтерского учета, из которых установлено:

— нарушения обязательных требований или требований, установленных муниципальными правовыми актами (с указанием положений (нормативных) правовых актов) не выявлены;

—  несоответствия сведений, содержащихся в уведомлении о начале осуществления отдельных видов предпринимательской деятельности, обязательным требованиям (с указанием положений (нормативных) правовых актов) не выявлены;

—  факты невыполнения предписаний органов государственного контроля (надзора), органов муниципального контроля (с указанием реквизитов выданных предписаний) не выявлены;

2016 ГОД

Период: 19.05.2016-05.06.2016
Государственная инспекция труда в Кемеровской области
Выявлены нарушения требований ст.212 ТК РФ, п.7.2.4 ГОСТ 12.0.004-90 от 01.07.1991 Системы стандартов безопасности труда \»Организация обучения безопасности труда. Общие положения\» Межгосударственного стандарта организации обучения безопасности труда.

2014 ГОД

Период: 04.02.2014-04.02.2014
ОЭБиПК МО МВД России Ленинск-Кузнецкий
В результате проверки установлено, что бюджетные средства, выделенные на эксплуатацию автотранспорта за 2013 год, расходуются по назначению. Вся отчетная документация соответствует требованиям.
 
Период: 06.04.2014-06.04.2014
ДСЗН КО
В 2012, 2013 годах все заявления на получение овощных наборов были зарегистрированы в журналах приема обращений граждан, затем пакеты документов заявителей рассмотрены в установленном порядке. На каждого получателя овощного набора оформлен полный пакет необходимых документов. Категории граждан, получившие овощные наборы, соответствуют гражданам, утвержденным категориям получателей овощных наборов в 2012 и 2013 годах.
Автомобиль \»Социальное такси\» был получен в количестве 1 шт. Для оказания данной услуги разработаны все необходимые документы: положение об оказании услуги \»Социальное такси\», утверждены тарифы, бланки строгой финансовой отчетности. Услуга оказывается тем категориям граждан, которые оговорены в Положении об оказании услуги \»Социальное такси.

Период: 06.04.2014-06.04.2014
Государственная инспекция труда в Кемеровской области
В ходе проверки выявлены нарушения обязательных требований или требований, установленных муниципальными правовыми актами:

  1. Нарушение ч.1 ст. 193 Трудового кодекса РФ, до применения дисциплинарного взыскания работодатель должен затребовать от работника письменное объяснение. Если по истечении двух рабочих дней указанное объяснение работником не предоставлено, то составляется соответствующий акт.

1.1. Работодатель 29.08.2017 года затребовал от работника объяснение о причине не выполнения наряда, 29.08.2017 года составлен акт о невыполнении наряда, 29.08.2017 года составлен Акт об отказе письменных объяснений Горбуновым Д.Б., однако Приказом № 126-к от 30.08.2017г. Горбунов Д.Б. привлечен к дисциплинарной ответственности за неоднократное нарушение правил внутреннего трудового распорядка, трудовой дисциплины (статья 21 Трудового кодекса Российской Федерации, п. 2.2. Трудового договора № 1397 от 31.03.2016 года), а также неоднократного неисполнения своих должностных обязанностей и не соблюдение положения Кодекса профессиональной этики должностным лицам в виде выговора. Несоответствия сведений, содержащихся в уведомлении о начале осуществления отдельных видов предпринимательской деятельности, обязательным требованиям не выявлены. Факты невыполнения предписаний органов государственного контроля (надзора), органов муниципального контроля (с указанием реквизитов выданных предписаний) не выявлены.

 
Период: 27.04.2014-07.05.2014
ГКУ Кемеровской области
За 2013 год, в нарушение пункта 3.54 \»Кузбасского регионального соглашения между Федерацией профсоюзных организаций Кузбасса, Коллегией Администрации Кемеровской области и работодателями Кемеровской области на 2013-2015 годы\», заработная плата руководителя превышала среднюю заработную плату работников основного персонала в 3.2 раза (на одно физическое лицо, на одну штатную единицу коэффициент соотношения составил 4.2).
В 2014 году превышение предельно допустимого коэффициента соотношения не допущено.
 
Период: 25.08.2014-25.08.2014
УФС по надзору в сфере защиты прав потребителей и благополучия человека по Кемеровской области
1. Прачечная представлена одним помещением, что не соответствует требованиям СанПин, в соответствии с которыми планировка прачечной должна предусматривать последовательность (поточность) технологического процесса. — Замечание устранено в феврале 2015 года.
2. Механическая вытяжка вентиляции в прачечной отсутствует — замечание устранено в феврале 2015 года.
3. Уборочный инвентарь не промаркирован, хранение инвентаря происходит непосредственно в прачечной — замечание устранено в сентябре 2014 года.
4. В прачечной не проводится дезинфекция, отсутствуют дезинфицирующие средства — замечание устранено в сентябре 2014 года.
5. Освещенность на рабочем месте посудомойки и медсестры не соответствует требованиям санитарных правил — замечание устранено в сентябре 2014 года.
6. Отсутствует технологический журнал учета медицинских отходов организации — замечание устранено в сентябре 2014 года.
7. Отсутствуют инструкции, устанавливающие правила обращения с отходами — замечание устранено в сентябре 2014 года.
 
Период: 02.07.2014-02.07.2014
Управление надзорной деятельности ГУ МЧС России по Кемеровской области
1. Не предоставлен ежеквартальный акт проверки АУПС — устранено в июле 2014 года.
2. Не предоставлен сертификат соответствия на декоративно-отделочный материал потолка в помещении фито-бара, для установления пожароопасности материала и возможности использования в помещениях, в соответствии установленных требований, выполнить материалом класса КМК2.
3. Каркас подвесного потолка выполнен из сгораемого материала в помещении фито бара.
4. Не переработан приказ о назначении ответственных за пожарную безопасность инструкцию о мерах пожарной безопасности в соответствии с установленными требованиями. — переработан в июле 2014 года.
5. Выявлено использование электро чайника не имеющего устройств тепловой защиты в помещении дежурного персонала. — устранено в июле 2014 года.
6. Предусмотреть наружное п\пожарное водоснабжение.
 
Период: 26.04.2014-26.04.2014
УСЗН администрации Ленинск-Кузнецкого городского округа
1. Рекомендации предыдущих проверок информационных технологий и защиты персональных данных выполнены в срок:
— разработаны Базовая модель угроз информационных систем персональных данных;
— на основе Базовой модели угроз составлены акты классификации информационных систем персональных данных и паспортов АС.
2. Вся нормативно-правовая документация по защите персональных данных собрана в отдельную папку, аккуратно оформлена.
3. Ведутся все необходимые журналы.
4. Вся компьютерная техника находится в хорошем состоянии, следы загрязнения отсутствуют. Кабели локально-вычислительной сети аккуратно уложены и защищены от внешнего воздействия окружающих.

 

Рейтинг@Mail.ru Яндекс.Метрика